Законодателем не определено само понятие «служебное расследование», однако оно принято в деловой практике и встречается, хотя и не в прямой форме, в законодательных актах. Так, например, статьей 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения.
Статья 65. Порядок проведения служебного расследования
1. Служебное расследование – деятельность по сбору и проверке материалов и сведений о проступке сотрудника в целях полного, всестороннего и объективного выяснения обстоятельств его совершения.
2. Служебное расследование проводится в целях выявления причин и условий, способствовавших его совершению, установления виновных и обеспечения принципа неотвратимости наказания либо исключения необоснованного привлечения сотрудника к ответственности.
3. Основаниями для проведения служебного расследования могут являться:
1) рапорты, заявления, жалобы и письма;
2) факты правонарушений и происшествий;
3) результаты ревизий;
4) результаты проверки учебной, оперативной и служебной деятельности подразделений;
5) сообщения органов дознания, следствия и суда;
6) сообщения должностных лиц, организаций и средств массовой информации;
7) материалы дел, поступившие от соответствующих государственных органов для решения вопроса о привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности за совершение правонарушений, предусмотренных антикоррупционным законодательством Республики Казахстан, а также законодательством Республики Казахстан об административных правонарушениях.
4. Служебное расследование назначается приказом уполномоченного руководителя и проводится уполномоченным должностным лицом в срок не более пятнадцати календарных дней. В исключительных случаях срок служебного расследования может быть продлен лицом, назначившим проведение служебного расследования, на срок не более десяти календарных дней.
Проведение служебных расследований без наличия приказа не допускается.
5. При совершении сотрудником проступка с него в обязательном порядке истребуется письменное объяснение. Если в объяснении сотрудник согласен с фактом совершения им проступка, для рассмотрения которого не требуется получение информации от иных субъектов, должностных лиц либо проведение дополнительных проверочных мероприятий, либо проверка с выездом на место, то уполномоченный руководитель имеет право наложить дисциплинарное взыскание, за исключением взысканий в виде предупреждения о неполном служебном соответствии, снижения в специальном звании на одну ступень и увольнения по отрицательным мотивам, без проведения служебного расследования.
Дисциплинарные взыскания в виде снижения в специальном звании на одну ступень ниже и увольнения по отрицательным мотивам налагаются по результатам проведенного служебного расследования с учетом предложений дисциплинарной комиссии.
В случаях, если сотрудник в своем письменном объяснении не согласен с фактом совершения им проступка, уполномоченным руководителем в срок не позднее трех суток со дня обнаружения проступка должно быть назначено служебное расследование в порядке, определенном настоящим Законом.
6. Для проведения служебного расследования руководителем назначается уполномоченное должностное лицо, по занимаемой должности равное или выше должности сотрудника, совершившего проступок.
В случае необходимости, для получения заключений, пояснений и консультаций по вопросам, требующим специальных знаний, к проведению служебного расследования могут привлекаться в качестве специалистов сотрудники соответствующего направления оперативно-служебной деятельности, о чем указывается в приказе.
В необходимых случаях на время проведения служебного расследования руководитель может освободить уполномоченное должностное лицо от исполнения его функциональных обязанностей, о чем указывается в приказе.
7. В проведении служебного расследования не может участвовать сотрудник, прямо или косвенно заинтересованный в его результатах. В этом случае он обязан обратиться к лицу, принявшему решение о проведении служебного расследования, с письменным рапортом об освобождении его от участия в проведении этого расследования. При несоблюдении указанного требования результаты служебного расследования считаются недействительными.
8. Сотрудник привлекается к дисциплинарной ответственности только за тот проступок, в отношении которого установлена его вина.
9. Виновным в совершении проступка признается сотрудник, совершивший противоправные действия (проявивший бездействие) умышленно или по неосторожности.
10. Проступок признается совершенным умышленно, если сотрудник, его совершивший, осознавал противоправный характер своего действия (бездействия), предвидел его вредные последствия и желал или сознательно допускал наступление этих последствий либо относился к ним безразлично.
11. Проступок признается совершенным по неосторожности, если сотрудник, его совершивший, предвидел возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных на то оснований легкомысленно рассчитывал на их предотвращение либо не предвидел возможности наступления таких последствий, хотя при должной внимательности и предусмотрительности должен был и мог их предвидеть.
12. Служебное расследование может быть приостановлено приказом руководителя в случаях:
1) самовольного оставления сотрудником места службы;
2) пребывания сотрудника в отпуске, служебной командировке;
3) заболевания сотрудника, подтвержденного в установленном законом порядке;
4) проведения медицинской экспертизы, требующей продолжительного времени;
5) в других случаях, препятствующих служебному расследованию.
13. Служебное расследование возобновляется приказом руководителя, если отпали основания для его приостановления.
14. В ходе служебного расследования устанавливаются:
1) содержание и характер проступка, время, место, способ и другие обстоятельства его совершения;
2) наличие и характер последствий проступка;
3) размер причиненного вреда;
4) лицо, совершившее проступок;
5) обстоятельства, исключающие, смягчающие или отягчающие ответственность сотрудника;
6) причины и условия, способствовавшие совершению проступка;
7) данные, характеризующие личность сотрудника, совершившего проступок;
8) вина сотрудника в совершении проступка, наличие умысла или неосторожности и мотивы совершения проступка;
9) другие обстоятельства, имеющие значение для принятия решения о привлечении сотрудника к ответственности.
15. Обстоятельствами, смягчающими дисциплинарную ответственность, признаются:
1) раскаяние сотрудника, совершившего проступок;
2) добровольное сообщение сотрудника о совершении им проступка его руководителям;
3) предотвращение сотрудником, совершившим проступок, вредных последствий проступка, добровольное возмещение причиненного ущерба или устранение причиненного вреда;
4) совершение проступка при сложившихся тяжелых личных или семейных обстоятельствах;
5) совершение проступка в результате принуждения;
6) совершение проступка при нарушении условий правомерности необходимой обороны, крайней необходимости, задержании лица, совершившего противоправное посягательство, исполнении приказа или команды.
Руководитель, применяющий к сотруднику взыскание, может признать смягчающими и иные обстоятельства.
16. Обстоятельствами, отягчающими дисциплинарную ответственность, признаются:
1) продолжение противоправного действия (бездействия) несмотря на требование руководителя прекратить его;
2) повторное совершение такого же проступка, если за первый проступок к сотруднику уже применялось взыскание и оно в установленном порядке не снято;
3) совершение проступка группой;
4) вовлечение подчиненного в совершение проступка;
5) совершение проступка по мотиву национальной, расовой и религиозной ненависти или вражды;
6) совершение проступка из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другой проступок или облегчить его совершение;
7) совершение проступка путем воздействия на должностное лицо или его близких в связи с выполнением им возложенных на него обязанностей;
8) совершение проступка на дежурстве, службе в суточном наряде, при выполнении специальной задачи, а также при чрезвычайных ситуациях природного или техногенного характера;
9) совершение проступка в состоянии алкогольного, наркотического, психотропного, токсикоманического опьянения (их аналогов).
Другие обстоятельства, не упомянутые в настоящем Законе, не могут быть признаны отягчающими дисциплинарную ответственность.
17. В ходе служебного расследования уполномоченное должностное лицо, которому поручено его проведение, имеет право:
1) получать письменное объяснение сотрудника, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, а также от других лиц;
2) собирать материалы, подтверждающие виновность сотрудника в совершении проступка;
3) знакомиться с соответствующими документами, в случае необходимости приобщать их копии к материалам служебного расследования;
4) получать заключения, пояснения и консультации у специалистов по вопросам, требующим специальных знаний;
5) выезжать на место, где был совершен проступок.
18. Сотрудники обязаны оказывать содействие уполномоченному должностному лицу, назначенному для проведения служебного расследования, и несут персональную ответственность за достоверность предоставленных сведений.
19. Сведения о совершении сотрудником проступка, подтверждающие либо опровергающие факт его совершения, могут быть в любой форме.
20. Если в ходе служебного расследования выяснится, что проступок сотрудника содержит признаки состава преступления, руководитель немедленно докладывает вышестоящему руководителю.
21. Уполномоченное должностное лицо докладывает результаты служебного расследования в письменном виде руководителю, назначившему расследование.
После доклада уполномоченное должностное лицо обязано довести материалы служебного расследования до сотрудника, в отношении которого оно проводилось, под роспись с обязательным отражением его согласия или несогласия с выводами и предложениями служебного расследования.
22. Сотрудник, в отношении которого проводится служебное расследование, вправе:
1) давать письменное объяснение по существу проводимого служебного расследования;
2) заявлять ходатайства, представлять доказательства и иные документы;
3) обжаловать решения и действия (бездействие) сотрудников, проводящих служебное расследование, руководителю специального государственного органа или уполномоченному руководителю, принявшему решение о проведении служебного расследования;
4) знакомиться по окончании служебного расследования с заключением и другими материалами, если это не противоречит требованиям неразглашения сведений, составляющих государственные секреты и иную охраняемую законом тайну.
23. Материалы служебного расследования в отношении сотрудников, подлежащих по основаниям настоящего Закона увольнению по отрицательным мотивам, наложению дисциплинарного взыскания в виде снижения в специальном звании на одну ступень, а также лиц, не согласных с выводами и предложениями служебного расследования, подлежат рассмотрению на дисциплинарной комиссии.
24. При отказе сотрудника, в отношении которого ведется служебное расследование, от дачи письменного объяснения составляется соответствующий акт. Его отказ не приостанавливает проведение служебного расследования. В этом случае сотрудник заслушивается на дисциплинарной комиссии.
Регламент проведения служебных расследований
Частично СР регламентируется трудовым кодексом, частично каждой отдельной организацией. Ниже разберем рекомендуемый ТК порядок проведения служебного расследования на предприятии. Его полезно соблюдать на случай судебных разбирательств. Иногда СР доходит до суда, а на суде соблюденный регламент и необходимые документы помогут вам отстоять свою правоту.
Решение о служебном расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если проведение служебного разбирательства инициирует другой сотрудник, он пишет на имя директора служебную записку, в которой описывает нарушение. В случае с Павлом служебная записка может выглядеть так:
Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу
Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести служебное расследование.
Приказ о проведении служебного расследования
Примерное содержание приказа:
Приказываю:
1. Провести в отношении Павла служебное расследование по недостаче тмц.
2. Для этих целей создать комиссию из (о составе комиссии расскажем ниже)
3. Возложить контроль за проведением расследования на…
Пример приказа о проведении СР
Объяснительная записка
Если виновный известен, запросите у него объяснительную записку. Если неизвестен, запросите объяснительные у подозреваемых. В нашем примере виновный известен — продавец Павел.
Павел обязан подготовить объяснительную в течение двух дней, согласно ТК. Проследите, чтобы в записке была подпись с расшифровкой. Пишется такая записка в свободной форме, поэтому примеров приводит не будем.
Если Павел отказался писать объяснительную, зафиксируйте отказ в соответствующем акте (пример ниже). Этот акт должны заверить лица, не состоящие в комиссии по по СР.
Пример акта об отказе предоставить объяснительную записку
Комиссия для проведения СР
В комиссии должно быть минимум трое сотрудников. Комиссия создается на основании директорского приказа о проведении СР. В состав входят только сотрудники, не причастные к происшествию. Примерный состав комиссии:
председатель (начальник службы безопасности),
секретарь (HR),
члены комиссии (бухгалтер, юрист, безопасники или охранники).
Задача комиссии: точно установить нарушителя, оценить размер ущерба, определить причины проступка и привлечь виновного к ответственности. Также комиссия собирает «улики»: докладные очевидцев, акты инвентаризации, заключений аудиторских проверок и т.д.
Комиссия собирает и изучает материалы для уточнения деталей инцидента: показания свидетелей, акты проведения инвентаризации, результаты аудиторских и экспертных проверок, записи камер и т.д.
Срок расследования по ТК один месяц
Дата начала расследования — день обнаружения проступка. Срок может продлеваться до 6 месяцев — на время болезни или отпуска виновника. Если не успеете закончить расследование в указанный срок, все обвинения снимаются.
Результат работы комиссии — акт о проведении расследования на предприятии
Акт состоит из трех частей:
1) Вводная. Здесь описываете нарушение: время и место. Перечисляете состав комиссии и отмечаете время проведения СР;
2) Описательная. Перечисляете доказательства, собранные в ходе расследования СР, и описываете обстоятельства нарушения;
3) Резолютивная. Указываете виновность конкретного сотрудника, смягчающие и отягчающие обстоятельства — если есть.
Члены комиссии подписывают акт, руководитель его заверяет печатью и подписью.
Пример акта о проведении СР
Несогласие работника с актом
Такое право сотруднику дает третья часть статьи 247 ТК. То есть Павел может ознакомиться с материалами СР и выразить несогласие с результатом. Если Павел откажется письменно подтвердить ознакомление с актом, зафиксируйте этот факт подписями свидетелей.
Возмещение ущерба
Мы установили, что Павел виновен. Павел не стал отрицать вину и готов возместить ущерб. Как это сделать в рамках ТК.
Первое условие для возмещения — Павел должен быть материально ответственным сотрудником. Ответственность прописана в его трудовом договоре.
Недостача может взыскиваться двумя способами
1) Единоразово — если Павел в состоянии внести разом недостающую сумму.
2) Постепенного — вычитается из зарплаты виновного.
Для постепенного вычета директор издает и подписывает приказ об удержании зарплаты.
Пример приказа об удержании зарплаты
Ограничение размера возмещения по ТК
248 статья ТК ограничивает размер возмещения одной месячной зарплатой виновного. Такую сумму вы можете удержать без судебного решения. Если сумма больше или сотрудник не согласен с удержанием, для возмещения придется подключать суд.
Возбуждение служебного расследования
Инициатором проведения служебного расследования в отношении конкретного работника выступает руководить организации или предприятия. Если это крупная компания, то процесс координируется ответственным за это сотрудником. Однако без подписи руководства проведение проверки не допускается.
Выявление основания для такого решения не всегда осуществляется руководством. Информация может поступить из различных источников. Чаще это жалобы работников или наступление последствий нарушения, которые нельзя скрыть. Таким образом, работодатель, узнав о проблеме, обязан отреагировать и назначить проверочные мероприятия.
Результаты расследования
После проведения расследования комиссия в специальном акте выносит свое решение, которое в случае доказательств виновности сотрудника служит основанием для назначения ему дисциплинарного наказания.
Обычно в таких случаях наказание наступает в виде выговора или даже увольнения, редко кому удается отделаться замечанием. Кроме того, сотрудник может понести и материальную ответственность (если были доказаны факты умышленной порчи имущества предприятия).
В особых ситуациях внутреннее расследование может послужить основанием к возбуждению административного или даже уголовного дела, а также привести к подаче против виновника гражданского иска.
Шаг 3. Сбор информации и доказательств
Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.
Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете. Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:
- аудиторы;
- оценщики;
- медицинские работники;
- инженеры;
- юристы;
- другие специалисты.
Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.
Образец акта о проведении служебного расследования
Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).
Порядок проведения
Основные этапы, которые предшествуют старту следствия, а также стадии его организации:
- Установление факта случившегося правонарушения – это вправе совершить любой персонал компании. Момент, в который гражданин сообщил о выявленном правонарушении, признается днем обнаружения данного проступка.
- Это правонарушение разъясняется в докладной записке, написанной на имя прямого начальства или директора предприятия.
- После процесса принятия и изучения записки управляющий или руководитель компании решает начать расследование, или же о передаче данной записки вышестоящему должностному лицу.
Далее вступают в действие этапы, связанные непосредственно с процессом следствия:
- В приказном порядке формируется комиссия, которая не содержит в своем составе прямого начальника подозреваемого сотрудника. Кроме того, не подлежит включению в список участников комиссии и тот начальник, который примет итоговое решение по результату проверочной работы.
- Далее комиссия запускает процесс расследования, в котором выясняются такие обстоятельства как содержание правонарушения, субъекты, участвующие в обозначенном деле, мотивации совершения проступка и величина понесенных убытков в виде материального ущерба. В процессе расследования, виновный гражданин пишет объяснительную, а в случае, если определенный круг лиц не выявлен, то объяснительные составляются всеми работниками, имеющих доступ к объекту и факту правонарушения.
- В конце расследования оформляется итоговый акт, в котором подробно описывается ход проверочных работ и вердикт по ней. Целью собрания также может стать и установление мер, предотвращающих совершение подобных проступков в последующем. Документ удостоверяется подписями присутствующих на собрании и печатью компании.
Каково содержание локального акта о порядке проведения служебного расследования?
Облегчить проведение СР в автономном учреждении сможет заранее утвержденный локальный акт, содержание которого должно разъяснять следующие вопросы:
- определение СР и его цели;
- основания для проведения СР;
- порядок проведения СР (указание на издание приказов о назначении комиссии, на недопущение конфликта интересов, на затребование объяснительной записки);
- случаи приостановления и основания для возобновления СР;
- обстоятельства, устанавливаемые в ходе СР;
- обстоятельства, смягчающие и отягчающие дисциплинарную ответственность;
- права и обязанности комиссии, обязанности членов трудового коллектива, права сотрудника, в отношении которого проводится СР.
Споры по итогам служебного расследования
В соответствии с трудовым законодательством у руководителя есть право привлечения к ответственности. По 22 статье ТК РФ такой процесс не относится к обязательствам, то есть работодатель может ограничиться предупреждением без начала процедуры. Такой момент невозможен, если были выявлены факты материального ущерба, например, хищения, так как последствия уже имеют серьезный характер.
Дисциплинарное воздействие может быть проведено только уполномоченным лицом и в установленном законом порядке. Если не были соблюдены все условия соблюдения процедуры, то к ответственности может быть привлечен уже сам руководитель.
Любое несанкционированное или неправильно оформленное взыскание возможно обжаловать через суд. Нелегитимность действий руководства приведет к судебным тяжбам, возвращению работника на должность и выплате ему компенсаций различного типа. Для определения фактической возможности наказать и необходимости в этом и требуется проведение полноценной процедуры в форме расследования.
Проверка служебного типа производится по установленной законодательно программе. Она необходима для установки факта ущерба и виновного в этом лица. Без проведения такого процесса ответственное лицо не может быть подвергнуто дисциплинарному воздействию и наказанию. При совершении ошибок и нарушении прав работник вправе обжаловать решение руководства с помощью суда.
При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.
Результаты служебного расследования
Полученный результат фиксируется в письменной форме с помощью заключительного акта, который составлен с обязательными пунктами. Разделы:
- вводная часть имеет сам факт проступка и информацию по нему, в том числе дату и время, состав комиссии и срок проведения процедуры;
- в описании прописывается вся выявленная доказательная база;
- заключение является резюме, в которое вносят информацию по виновнику и его действиям. Туда же вписывается неснятое взыскание, если оно есть.
К акту должен быть приложен весь перечень документации, используемой при расследовании.
При окончательном оформлении акта его подписывают все члены комиссии, и проставляется печать организации.
По правилам создается папка, в которую вшивают все материалы. На основе заключения руководитель уже выносит решение в отношении виновника с указанием номера заключения, но тип взыскания должен применяться только один.
Загрузка...